申请所需资料

• 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份号码证明；
• 您的雇佣单位名称、地址和电话号码；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

个人受益人信息：

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实体遗产受益人信息：

• 遗嘱执行日期及所有权百分比。

实体信托受益人信息：

• 联系信息；
• 信托名称；
• 遗嘱条款；
• 所有权百分比；
• 信托或遗嘱执行日期。

实体慈善受益人信息：

• 慈善团体名称；
• 所有权百分比；
• 地址；
• 遗嘱执行日期。

IRA受益人：

• 出生日期；
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受托人及受益人：

• 姓名；
• 居住地址（如果是个人）；
• 主要营业地址
• 地址（如果是实体）；
• 出生日期；
• 社会保障号码（SSN）， 非美国公民提供身份证件号码。

实体受托人：

• 税号；
• 交易所和代码（公开上市的实体受托人或受益人）；
• 个人受益人的姓名、地址和社会保障号码；
• 各受益人的所有权百分比；
• 1到5名授予人/让与人，以及所有个人或实体授予人/让与人的名称。

信托：

• 信托类型；
• 信托建立日期；
• 税号或政府签发的身份证件号码。

两位账户持有人均需提交：

• 姓名；
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• 社会保障号码；
• 雇佣单位名称；
• 雇佣单位地址；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的路径号码。

• 受托人证明表；

如果受托人为个人：

文件必须是清楚列明受托人姓名及出生日期的有效文件，并且是不可编辑格式。

• 护照
• 驾照
• 国民身份证
• 政府签发的其它身份证（如美国的州身份证、Visa、外国人登记身份证、绿卡等等）

如果受托人为实体：

• 文件必须是清楚列明公司名称的最终版本有效文件，并且是不可编辑格式。
• 营业执照
• 公司所在辖区签发的存续证明
• 公司章程
• 公司规章
• 经营合同、合伙协议或有限责任公司协议

文件需清楚列明受托人名称及地址，并且是不可编辑格式。

• 按揭贷款账单*
• 房屋契约
• 其它财产证明
• 当前租约（完全执行副本）
• 公共事业账单*
• 驾照
• 银行账单、信用卡账单、借记卡账单或可证明地址的带有银行抬头的署名信函*
• 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商的外国附属机构开具的经纪报表*
• 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 房东或租户的保单或附加条款
• 房东或租户保单的账单*
• 安全系统账单/报表*
• 政府签发的含有当前地址的信函或声明（如税单和通知、政府房管局发出的信函或通知、陪审团义务通知及/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件

如果授予人/委托人为个人：

文件必须是清楚列明授予人/委托人姓名及出生日期的有效文件，并且是不可编辑格式。

• 护照
• 驾照
• 国民身份证
• 政府签发的其它身份证（如美国的州身份证、Visa、外国人登记身份证、绿卡等等）

如果授予人/委托人为实体：

文件必须是清楚列明公司名称的最终版本有效文件，并且是不可编辑格式。

• 公司条例；
• 营业执照；
• 公司所在辖区签发的存续证明
• 公司章程；
• 公司规章；
• 经营合同、合伙协议或有限责任公司协议

文件需清楚列明授予人/委托人名称及地址，并且是不可编辑格式。

• 按揭贷款账单*
• 房屋契约
• 其它财产证明
• 当前租约（完全执行副本）
• 公共事业账单*
• 驾照
• 银行账单、信用卡账单、借记卡账单或可证明地址的带有银行抬头的署名信函*
• 客户及银行所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 美国注册经纪交易商或美国注册经纪交易商的外国附属机构开具的经纪报表*
• 客户的所在国必须为反洗钱金融行动特别工作组成员国（请参见http://www.fatf-gafi.org）；
• 房东或租户的保单或附加条款
• 房东或租户保单的账单*
• 安全系统账单/报表*
• 政府签发的含有当前地址的信函或声明（如税单和通知、政府房管局发出的信函或通知、陪审团义务通知及/或选民登记通知）

*必须为12个月以内的文件。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

期货转账表格

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请：

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• 账户名称；
• 账户类型；
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• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
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对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 法定名称；
• 居住地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 出生国家
• 税务居住地和身份证件号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行信息或第三方经纪账户号码。

• 個人受益人/继承持有人信息
  • 法定名称；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码；
  • 居住地址。
• 供款配偶信息（仅适用于配偶RRSP）
  • 法定名称；
  • 出生日期；
  • 社会保障号码；
  • 居住地址。
  • 雇佣单位名称和地址
• 实体受益人信息（加拿大注册慈善机构）
  • 注册编号
  • 登记全名

• 信托名称；
• 信托地址；
• 信托类型；
• 信托建立日期；
• 税务或政府签发的证件号码；
• 存款所需的银行信息或第三方经纪账户号码。
• 授予人/委托人、受托人与受益人信息（如果受托人或受益人为实体，则签字人的信息也需提供）：
  • 法定名称；
  • 居住地址。
  • 出生日期；
  • 国籍
  • 税务居住地和身份证件号码；
  • 资产与收入信息；
  • 投资目标与经验；

两位账户持有人均需提交

• 法定名称；
• 居住地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 出生国家
• 税务居住地和身份证件号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行信息或第三方经纪账户号码。

• 银行报表
  必须为6个月以内开具的报表，且显示账户持有人的全名和地址。

• 受托人证明表；

• 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。

• 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
• 租赁合约；
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
• 上述未作为个人存在证明而提交的文件。

• 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。

• 美国或其他政府签发的税务表格；
• 财报；
• 政府签发的其他文件。

请圈出授权的部分。

• 信托成立时的文件；
• 信托决议书。

• 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
• 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。

• 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
• 租赁合约；
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
• 上述未作为个人存在证明而提交的文件。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行机构号码
• 分支传递号码

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 賬戶税号；

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

期货转账表格

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从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 全名；
• 居住地址；
• 出生日期与国家；
• 国籍；
• 税务居住地&纳税人识别号；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 财富与资金来源信息*；
• 投资目标与经验；

提供包含以下信息的近期有效文件：全名、出生日期及出生地点、清晰的照片、持有人签名、文件号码、到期日以及签发国家。如果所需信息在多页上，请提供所有相关的页面。

• 护照
• 国民身份卡
• 驾照

文件必须清晰地显示申请人的姓名及相关地址，且如无特殊说明，必须为6个月以内签发的文件。 如为实物账单，请提供扫描件。

• 公用事业账单
  例如，电费、燃气费、水费、固定电话、家庭宽带或电视费用账单。请注意，手机账单不能用作有效的地址证明。
• 市政税税单
• 房屋保险单
• 银行、住房贷款或经纪商对账单
• 印有银行信头且能证明您的住址的经签字并盖章的信函
• 信用卡账单（6个月以内签发）
• 政府签发的信函或账单
  比如，我们接受房产税税单、地方政府确认居住地址的信函或养老金报表。文件必须载于有政府官方信头的纸张。
• 居留许可
• 驾照或国民身份卡
  如果使用驾照或国民身份卡作为身份证明，那么不能再次使用驾照或国民身份卡作为地址证明。
• 仅适用于匈牙利：显示当前住址的地址卡。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

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• 账户名称；
• 账户类型；
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• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

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• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地；
• 护照或身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

两位账户持有人均需提交：

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地；
• 护照或身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

*您必须有联名银行或经纪账户才能取款。

• 护照
  护照必须仍然有效，由账户持有人签名并清晰显示号码、到期日、出生日期和签发国家；签证页也必须包括在内；
• 政府签发的身份证
  包括正面及印有有效日期的背面，必须仍然有效且清晰显示号码。
• 驾驶执照

文件载明的地址必须与您申请账户时填写的地址一致。

• 房产证明
  按揭声明、契据、所有权证或租约。文件必须标明客户的全名及当前地址；
• 公用事业账单
  例如，电费、水费、电话费（包括手机电话费）或煤气费账单。账单必须清楚标明客户全名及当前地址。而且日期必须在12个月以内；
• 保险单文件
  当前房主的保险单文件或附加条款。可接受发出不超过12个月的房主保险单账单；
• 安全系统账单
  不超过12个月的当前房主的安全系统账单或报表；
• 政府签发的文件/声明
  必须显示当前的地址，且日期不超过12个月。包括：
• 税务信函和通知；
• 政府房管部门发放的信函/通知；
• 法院出庭通知；
• 其他显示客户姓名和地址的正式政府信函/通知；
• 户口本；
• 信用卡账单
  仅适用于银行发放的信用卡。账单必须载有银行名称及客户居住的国家，且信用卡发卡行必须为金融特别行动组织的成员；
• 银行明细
  必须为12个月以内，且清晰显示账户持有人的完整姓名和当前地址。银行必须为金融特别行动组织的成员；
• 经纪商报告
  经纪商公司必须为在美国注册的经纪商-交易商，或美国注册的经纪商-交易商的外国附属公司。账户持有人的居住国必须为金融特别行动组织的成员。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

• 第三方银行或经纪商名称
• 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
• 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地和身份证件号码；
• 香港身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。

• 信托类型；
• 信托名称；
• 信托建立日期；
• 税务或政府签发的证件号码；
• 主要营业地址；
• 让与人/授与人名称；
• 受托人与受益人信息（如果受托人或受益人为实体，则签字人的信息也需提供）；
• 姓名；
• 居住地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地和身份证件号码；
• 政府签发的证件号码。
• 各受益人的所有权百分比；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。

两位账户持有人均需提交：

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地和身份证件号码；
• 香港身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 资金转账需要用到的银行或第三方经纪商账户号码，以及支票存款所需的支票号码。

• 香港永久性居民身份证
• 护照
  （如果申请人没有香港永久性居民身份证）；

• 公共事业账单
  电费、水费、电话（包括手机）或燃气费账单；账单必须为三个月内出具的账单，且须显示账户持有人的全名和地址；
• 租约或购房贷款账单
  必须清楚显示账户持有人的全名和地址；
• 房产证明
  例如，有效的购房贷款账单或契据；
• 信用卡账单
  账单必须为三个月内出具的账单，且银行必须是金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）成员。我们也可接受有银行签名证明该银行地址的印有信头的信件；
• 银行出具的信用卡或借记卡账单
  账单必须为三个月内出具的账单；
  
• 政府出具的信件/文件
  必须包含账户持有人的当前地址，且必须出具 不超过三个月；
• 房主保险文件
  当前房主有效的房屋保险保单；
• 家庭安防系统账单
  必须是当前房主出具不超过三个月的安防系统账单。

• 信托契约副本。

• 公共事业账单
  电费、水费、电话（包括手机）或燃气费账单；账单必须为三个月内出具的账单，且须显示账户持有人的全名和地址；
• 租约或购房贷款账单
  必须清楚显示账户持有人的全名和地址；
• 房产证明
  例如，有效的购房贷款账单或契据;
• 信用卡账单
  账单必须为三个月内出具的账单，且银行必须是金融行动特别工作组（Financial Action Task Force）成员。我们也可接受有银行签名证明该银行地址的印有信头的信件；
• 银行出具的信用卡或借记卡账单
  账单必须为三个月内出具的账单；
  
• 政府出具的信件/文件
  必须包含账户持有人的当前地址，且必须出具 不超过三个月；
• 房主保险文件
  当前房主有效的房屋保险保单；
• 家庭安防系统账单
  必须是当前房主出具不超过三个月的安防系统账单。

• 如果是个人，需提供该人士的护照、驾照、国民身份证或外国人身份证副本；
• 如果是实体，需提供实体的公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。

• 主要营业地址证明一栏所列的任一可接受文件。

• 如果是个人，需提供该人士的护照、驾照、国民身份证或外国人身份证副本；
• 如果是实体，需提供实体的公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。

• 主要营业地址证明一栏所列的任一可接受文件。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
• 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

身份证明文件及出生日期

日本驾照

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 需提供正反两面；
• 文件必须有效；
• 如果文件上的籍贯是您的本籍，则您必须替换该信息。

日本护照

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 需提供照片和地址页面；
• 文件必须有效。

居留证或特别永住者证明书

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 需提供正反两面；
• 居留证的到期日距您开始申请IBKR账户必须剩余6个月以上。

地址证明

退休金及其它福利手册

• 文件必须包含：1. 姓名；2. 当前地址；3. 出生日期；4. 签发机构；5. 签发机构印章；
• 文件必须有效。

印鉴登记证明

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 签发不超过6个月；
• 文件必须有效。

健康保险卡/文件

卡片类型：

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 需提供正反两面；
• 文件必须有效；
• 您必须替换掉文件中包含的健康保险“記号”、“番号”和“保険者番号”

文件类型：

• 文件必须包含您的全名、当前居住地址和出生日期；
• 文件必须有效。

公用事业账单

• 文件必须包含您的全名和当前居住地址；
• 签发不超过6个月；
• 必须加盖了支付日期的印章；
• 可接受电费、燃气费、水费、固定电话账单、NHK收视费。不接受手机账单。

税务局或社会保险机构签发的文件

• 文件必须包含您的全名和当前居住地址；
• 签发不超过6个月；
• 税务局或社会保险机构签发的特殊征税通知或缴税通知。

税号证明

（只有交易日本产品须提供）

My Number卡

• 需提供正反两面；
• 文件必须有效。

My Number通知卡

• 需提供正反两面；
• 文件必须有效。

• 姓名
• 居住地址
• 出生日期与国家
• 税务居住地和身份证件号码
• 雇佣单位名称和地址
• 资产与收入信息
• 投资目标与经验

• 受托人证明表；

• 受托人护照、驾照、国民身份证或外国人身份证的副本。

• 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
• 租赁合约；
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
• 上述未作为个人存在证明而提交的文件。

• 包含信托全称、授予人、受托人及所有签名页的信托文件副本。

• 美国或其他政府签发的税务表格；
• 财报；
• 政府签发的其他文件。

请圈出授权的部分。

• 信托成立时的文件；
• 信托决议书。

• 如果是个人，那么需要提供护照、驾照、国民身份证或外国人身份证；
• 如果是实体，那么需要提供实体的公司章程、合伙公司协议、政府颁发的营业执照或存续证明书。

• 公共事业账单（必须为1年内开具的账单）；
• 租赁合约；
• 抵押贷款单据、房屋契约或其他财产证明；
• 上述未作为个人存在证明而提交的文件。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 支票号码；
• 银行路径号码；
• 银行账户号码。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 账户类型；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号（仅限美国居民）。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的银行/经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 银行/经纪商联系人姓名；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

对于部分转账需提供：

• 要转账的各资产的代码、描述、数量和ISIN号码。

• 要转账的各资产的总结及来源/交易所所在国。

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地&纳税人识别号；
• 护照、驾照或身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

• 信托类型；
• 信托名称；
• 信托成立日期；
• 税务或政府签发的证件号码；
• 主要营业地址；
• 让与人/授与人名称；
• 受托人与受益人信息（如果受托人或受益人为实体，则签字人的信息也需提供）；
  • 姓名；
  • 居住地址；
  • 出生日期；
  • 国籍；
  • 税务居住地和身份证件号码；
  • 政府签发的证件号码。
• 各受益人的所有权百分比；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码

两位账户持有人均需提交：

• 姓名；
• 地址；
• 出生日期；
• 国籍；
• 税务居住地&纳税人识别号；
• 护照、驾照或身份证号码；
• 雇佣单位名称和地址；
• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码，取款时请确保有联名银行账户

• 姓名；
• 注册国家；
• 经营地址；
• 公司状况 (澳大利亚或外国;公开上市或私有)以及澳大利亚公司号码(ACN)/澳大利亚注册商业编号(ABNR)；
• 交易方向 (商业运营, 个人/家庭投资工具, 私有贸易公司, 金融机构,经纪交易商, 金融顾问/投资经理)；
• 业务描述；
• 税务辖域和税号（如有）
• 电邮地址；
• 电话号码；

• 申请人的授权人、合规联系人、董事、25%受益所有者/控制人/高级管理人的姓名、出生日期和地址；
• 申请人是否在澳大利亚或其他地区受到监管, 若受监管，请提供公司监管识别号码；
• 申请人士是否在澳大利亚或其他外国交易所受到监管的公开交易公司，若是，请提供交易所的名称与公司交易代码；

• 资产与收入信息；
• 投资目标与经验；
• 存款所需的银行或第三方经纪账户号码，取款时请确保有联名银行账户

• 澳大利亚各州或领地签发驾照或外国政府签发驾照（如新西兰驾照）的经核证副本。（重要提示：我们只接受清楚显示相关人士全名、出生日期和当前在澳居住地址的外国驾照）；
• 澳大利亚联邦或外国政府签发护照的经核证副本（请将显示相关人士全名和出生日期的页面包含在内）；
• 澳大利亚政府机关或澳大利亚州或领地政府机关签发的带照片身份证（如新州道路与海事服务厅签发的身份证）的经核证副本；或
• 外国政府签发的国民身份证的经核证副本。（重要提示：我们只接受清楚显示相关人士全名、出生日期和当前在澳居住地址的外国国民身份证）

注意，如果外国签发文件（护照/驾照/国民身份证）不是英文的，则需要同时提供由被认可的翻译提供的英文译本。

• 澳大利亚州或领地或外国政府签发的出生证明的经核证副本（重要提示：如果相关人士的现用名与出生证明上的名字不一致（由于结婚、改名等原因），则请同时提供改名证明文件的经核证副本）
• 澳大利亚联邦或外国政府签发的当前国籍证明的经核证副本（重要提示：如果相关人士的现用名与出生证明上的名字不一致（由于结婚、改名等原因），则请同时提供改名证明文件的经核证副本）
• Centrelink签发的认证养老金或医疗卡的经核证副本（正反两面）

• 澳大利亚税务局过去12个月内签发通知的经核证副本，通知记录有根据联邦税务相关法律个人应支付给联邦（或联邦应支付给个人）的债款，且显示有个人的姓名和居住地址。请注意隐去税号（TFN）。
• 澳大利亚联邦或澳大利亚州或领地过去12个月内签发通知的经核证副本，通知记录有经济补助金的发放，且显示有个人的姓名和居住地址。
• 地方政府机关（如地方议会）或公用事业供应商过去3个月内签发通知的经核证副本，通知记录有提供的服务，且显示有个人的姓名和居住地址。

核准认证人

• 被授权/持牌/注册公证人；
• 有注册号码的太平绅士*；
• 在州或领地最高法院或澳大利亚最高法院注册为法律执业人员的人士（如出庭律师）；
• 澳大利亚银行或信用合作社经理；
• 澳大利亚特许会计师协会、澳大利亚注册会计师协会或澳大利亚国家会计师协会会员，且连续成为会员两年或两年以上（如会计师）；
• 澳大利亚金融服务牌照持牌公司的官员或澳大利亚金融服务牌照持牌人的被授权代表，且在一家或多家持牌机构连续服务两年或两年以上；
• 牙医*；
• 澳大利亚联邦、州或领地法庭的法官或主事官；
• 执业医师*；
• 警察局负责人或中士或以上级别的警官*；
• 澳大利亚邮政公司负责向公众提供邮政服务的办事处的代理人*；
• 在澳大利亚或海外的澳大利亚领事馆官员或澳大利亚外交官员（根据1955年《领事费法案》的规定）。

标*号的人士必须有根据澳大利亚法律被授权/持牌/注册。

• 信托契约副本

• “主要营业地址证明”下列出的任意可接受文件。

• 如果是个人，则需提供个人护照、驾照或国民身份证；
• 如果是实体，则需提供实体的章程大纲、公司章程、合伙协议、政府签发的营业执照或政府签发的存续证明。

• 公用事业账单
  水电、固定电话或燃气账单；账单必须签发不超过12个月，且能显示账户持有人的全名和地址；
• 租约或房屋抵押贷款单据
  必须能清楚显示账户持有人的全名和地址；
• 产权证明书
  如有效的房屋抵押贷款单据或契据；
• 信用卡账单
  账单必须签发不超过12个月，且开卡银行必须是“金融行动特别工作组”成员。我们也接受使用银行抬头信笺、且有银行签字的函件来证明银行地址；
• 银行签发的信用卡或借记卡账单
  账单必须签发不超过12个月；
• 政府签发函件/文件
  必须能显示账户持有人的当前地址，且签发不超过12个月；
• 房主保险文件
  现任房主的房屋保险单；
• 房屋安保系统账单
  必须是现任房主的安保系统账单，且签发不超过12个月。

• 过去12个月内签发的公司声明；
• 过去12个月内签发的公司摘录；
• 过去12个月内签发的董事登记册。

• *信托契约和主要营业地址证明需进行核证后邮寄至我们的澳大利亚办公室。参见个人申请所需文件页面的“核准认证人”部分了解更多信息。经认证的副本应通过邮件或快递发送（我们不接受通过传真或电子邮件寄送的认证文件）。邮寄地址位于在线申请的最后一页。
• 您可以通过电子邮件将扫描文件发送至newaccounts@interactivebrokers.com（请在邮件主题行注明您的账户号码）或打开在线申请的最后一页将其上传。

澳大利亚公司：
注册证明；年度报表；完整公司摘录（注：需提供纸质的经核证副本）

非澳大利亚公司：
相关监管机构/公司注册处出具的显示以下信息的文件：董事详细信息（姓名、地址或出生日期）和公司详细信息（如注册地址），以及公司的所有权信息（如适用）（注：需提供纸质的经核证副本）

• 驾照
• 护照
• 带照片的身份证件（澳大利亚签发）
• 国民身份证（外国政府签发）

如无法进行电子方式核验，则需提供纸质的经核证副本。

使用政府机关管理的数据进行核验，如：

• 年度报表
• 公司摘录

经董事签字的董事会决议

可接受经核证副本的电子版

• 驾照
• 护照
• 带照片的身份证件（澳大利亚签发）
• 国民身份证（外国政府签发）

如无法进行电子方式核验，则需提供纸质的经核证副本。

• 驾照
• 护照
• 带照片的身份证件（澳大利亚签发）
• 国民身份证（外国政府签发）

如无法进行电子方式核验，可接受纸质的经核证副本

• 如果需要提供纸质的经核证副本，应通过邮件或快递发送（我们不接受通过传真或电子邮件发送的经核证文件）。邮寄地址位于在线申请的最后一页
• 对于可接受电子版的文件，您可以通过电子邮件将扫描文件发送至newaccounts@interactivebrokers.com（请在邮件主题行注明您的账户号码）或打开在线申请的最后一页将其上传。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称；
• 银行账户号码（选填）。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 想要存入的金额；
• 银行名称。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码；
• 要转账的各股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值。

• 银行账户号码；
• 银行账户类型（支票或储蓄）
• 银行9位数路径号码。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ACATS转账需提供：

• 要转账的各股票和/或美国共同基金的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各美国债券的CUSIP号码及总面值；
• 要转账的各期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看涨或看跌以及到期日。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码。

此外，对于部分ATON转账需提供：

• 要转账的各股票和/或加拿大股票的代码、股数和交易所（选填）；
• 要转账的各权证的代码、股份数、行使价（选填）、看跌/看涨（选填）以及到期日（选填）；
• 要转账的各期权和/或加拿大期权的底层证券代码、合约数、仓位（多头或空头）、行使价、看跌或看涨及到期日。

从您的盈透证券账户申请：

• 盈透证券账户号码；
• 用户名；
• 账户名称；
• 地址；
• 社会保障号码（SSN），或账户的税号；
• 电邮地址。

从要向您盈透证券账户发起转账的账户：

• 您账户当前所在的经纪公司名称；
• 地址；
• 城市/州/邮编；
• 账户持有人名称；
• 账户号码。

此外，对于部分转账需提供：

• 要转账各资产的描述与数量。

• 第三方银行或经纪商名称；
• 第三方银行或经纪商账户号码与详情；
• 要转账的各资产的代码、原始国家/交易所和数量。