Programa de formação de reserva para pesquisa (Soft Dollars)
Reserva de recursos para cobrir o custo de produtos e serviços de pesquisa
Com o Programa de formação de reserva para pesquisa (Soft Dollars) da Interactive Brokers, fundos de hedge e assessores profissionais podem cobrir os custos de produtos e serviços de pesquisa aprovados com recursos reservados para essa finalidade.
Conforme previsto na seção 28(e) da lei de mercado de capitais (Securities Exchange Act) de 1934, uma parcela do valor destinado a taxas de corretagem pode ser reservada para cobrir custos relacionados a serviços de pesquisa externos usados por assessores e administradores de fundos. Clientes qualificados podem definir os valores que serão adicionados às taxas de corretagem da IBKR, formando uma reserva que pode ser usada para pagar por dados de mercado e pesquisas.
Esses valores também podem ser usados para pagar as despesas referentes a inscrições em dados de mercado e pesquisas de provedores externos. As categorias de despesas permitidas incluem:
- Análise fundamentalista, técnica e/ou quantitativa
- Gerenciamento de carteiras
- Serviços de alocação de ativos e valuation
- Previsões econômicas.
O Programa de formação de reserva para pesquisa (Soft Dollar) oferece os seguintes benefícios:
- Ao desvincular a execução da pesquisa, gestores de carteiras podem buscar a melhor execução e acessar pesquisas de praticamente qualquer fonte.
- O gerenciamento on-line de contas permite que você visualize suas faturas e saldos de soft dollars e solicite desembolsos a qualquer momento.
- É possível definir até cinco níveis de reserva, e o nível pode ser selecionado ao enviar a ordem.
- Os saldos de soft dollars acumulam e ficam disponíveis para produtos e serviços relacionados a ações e opções dos EUA.
- Use seus soft dollars acumulados para pagar as taxas de dados de mercado.
- Os saldos soft dollars são segregados conforme a Norma 15c3-3 da SEC e mantidos separadamente dos ativos da empresa.