Soluções de compliance para assessores
Ferramentas de compliance voltadas à gestão responsável dos recursos dos clientes
Atenda às exigências de compliance com confiança
Expanda sua atuação profissional com ferramentas de compliance desenvolvidas para proteger clientes e sua empresa. A IBKR oferece suporte à gestão responsável dos recursos de clientes, alinhamento de riscos e operações seguras para que você ganhe clareza e controle.
Ferramentas de compliance centralizadas que simplificam a gestão de recursos e ajudam assessores a cumprir as exigências regulatórias.
Avaliação de perfil de risco integrada, controles de acesso seguros e acesso protegido que salvaguardam os dados do cliente e atendem às exigências éticas e regulatórias.
Relatórios prontos para auditoria e proteções contábeis que reduzem o trabalho manual e promovem a transparência durante revisões e exames.
Soluções de compliance
Central de Compliance de assessores de investimento registrados (RIAs)
Acesso centralizado a recursos regulatórios, orientações e documentação da IBKR para ajudar assessores a se manterem atualizados sobre os requisitos e a assegurar práticas robustas de supervisão.
Alinhe carteiras ao perfil de risco dos clientes
Questionários integrados e avaliações personalizáveis ajudam a documentar os objetivos dos clientes, alinhar as carteiras às preferências de risco e manter registros prontos para auditoria que dão suporte ao cumprimento das obrigações regulatórias.
Gerencie impostos de forma eficiente com ferramentas como o Otimizador fiscal, o Planejador fiscal e a Colheita de perdas fiscais para minimizar obrigações e manter uma parcela maior dos ganhos investidos. Os assessores também se beneficiam do acesso simplificado a formulários tributários, relatórios detalhados e recursos de formação que contribuem para o compliance e para os resultados dos clientes.
Proteja suas contas com segurança de nível institucional
O sistema de acesso seguro da IBKR oferece autenticação de dois fatores rápida e confiável, com segurança de nível institucional. Funções como recuperação de conta e suporte a múltiplos usuários ajudam a reduzir o acesso não autorizado, proteger informações confidenciais e manter os fluxos de trabalho dos assessores funcionando sem interrupções.
Controle o acesso à medida que sua empresa cresce
Os direitos de acesso do usuário permitem que os assessores controlem o acesso ao Portal do assessor por meio de permissões seguras e personalizáveis, ajudando as empresas a expandir as operações e, ao mesmo tempo, protegendo as informações confidenciais dos clientes e da conta.
Relatórios prontos para auditoria
Extratos abrangentes, relatórios de atividades e consultas flex disponibilizam aos assessores registros transparentes de negociações, taxas e atividades da conta, simplificando as revisões e facilitando o processo de auditoria.
Implemente controles de risco e políticas
Mecanismos de proteção automatizados e configurações personalizáveis de permissão de negociação ajudam a garantir que as contas operem dentro dos perfis de risco documentados dos clientes e das políticas da empresa.
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Contatos de vendas
Construído sobre uma base sólida.
Desenvolvido para assessores.
A sua empresa precisa de um custodiante que proteja os ativos dos clientes e viabilize seu crescimento operacional. A Interactive Brokers combina solidez financeira, alcance global e tecnologia profissional para ajudar assessores a operar com confiança.
Solidez financeira e estabilidade
O Interactive Brokers Group tem mais de quatro décadas de experiência e capital próprio consolidado. Adicionada ao índice S&P 500 em agosto de 2025 e negociada na Nasdaq (ticker: IBKR), a empresa opera com transparência, tem um balanço patrimonial conservador e gestão de risco disciplinada, desenvolvida para resistir às tensões do mercado.
Escala global com credibilidade consolidada
Com mais de quatro milhões de contas de clientes e volumes médios diários de mais de 3,5 milhões de negociações, a Interactive Brokers é uma das maiores corretoras eletrônicas do mundo, apoiando assessores e instituições no mundo todo em mais de 170 mercados.
Proteção dos ativos dos clientes
Os ativos dos clientes são mantidos em contas segregadas em conformidade com requisitos regulatórios. Nos EUA, a IBKR é membra da SIPC, oferecendo cobertura de até USD 500.000, incluindo USD 250.000 para valores em dinheiro, e cobertura adicional da Lloyd's de Londres, sujeita aos termos da apólice.
Tecnologia profissional e credibilidade
A infraestrutura da IBKR foi projetada para assessores que exigem agilidade, credibilidade e escala. O investimento contínuo em resiliência de sistemas e cibersegurança ajuda a proteger os dados do cliente, ao mesmo tempo que permite uma execução descomplicada e relatórios precisos.
Supervisão regulatória e transparência
A Interactive Brokers está sujeita à regulação de alguns dos principais órgãos reguladores do mundo, incluindo SEC, CFTC e FINRA. Essa supervisão global reforça nosso comprometimento com compliance, transparência e padrões rigorosos de conduta.
Qualidade de execução
A IBKR BestX ajuda assessores a buscar melhorias de preço e minimizar o impacto no mercado por meio de roteamento inteligente em tempo real para diferentes locais de execução, viabilizando o cumprimento das obrigações fiduciárias de melhor execução.
Detalhes da conta de assessor
Como começar
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Uma custodiante que trabalha a seu favor, e não contra você. Entre em contato com a equipe de atendimento ao assessor e saiba como a IBKR pode apoiar seu negócio.
Como começar
Guia de como começar para assessores financeiros